中國結(jié)算啟動一季度異常賬戶核查 關(guān)注異常賬戶是否存在配資嫌疑

新華財經(jīng)北京5月14日電 記者5月14日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，中國結(jié)算近日啟動2025年第一季度異常賬戶核查工作，以落實(shí)證券賬戶實(shí)名制管理規(guī)定，防范和打擊違法違規(guī)使用證券賬戶行為。據(jù)悉，中國結(jié)算已將一季度初步篩查的疑似異常賬戶情況下發(fā)至各券商。各券商需按慣例對疑似異常賬戶組織核查，并在規(guī)定時限內(nèi)向中國結(jié)算提交核查報告及核查結(jié)果反饋表。

根據(jù)中國結(jié)算要求，券商開展核查時，應(yīng)通過查閱開戶資料、客戶經(jīng)理介紹、查閱客戶資金變動和證券交易等情況，結(jié)合下發(fā)的異常賬戶詳情，摸底異常賬戶的使用情況。針對排查出的各項(xiàng)異常情況，券商應(yīng)通過回訪等方式進(jìn)行核實(shí)，判斷投資者對所持證券賬戶的熟悉程度，并反饋核查結(jié)果。券商應(yīng)根據(jù)核查結(jié)果對證券賬戶實(shí)名使用情況作出認(rèn)定。對于投資者存在違規(guī)出借證券賬戶嫌疑的，券商可將其證券賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶，并對投資者進(jìn)行警示教育，明確違規(guī)使用證券賬戶的后果。對于核實(shí)存在違規(guī)出借證券賬戶行為的，券商應(yīng)采取必要措施，并及時向中國結(jié)算和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。核查工作底稿和回訪錄音等材料將作為中國結(jié)算現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)內(nèi)容。

需要注意的是，券商需向中國結(jié)算詳細(xì)報送公司對疑似異常投資者賬戶的核查過程，除了投資者的姓名、賬號、年齡、職業(yè)、資金規(guī)模等基本信息之外，券商需核查待查賬戶是否存在配資嫌疑。具體來說，券商需核查投資者或其第二聯(lián)系人手機(jī)號碼是否與配資公司相關(guān)，待查賬戶是否存在“交易、銀證轉(zhuǎn)賬密碼修改前有大額資金轉(zhuǎn)出、修改后又有大額資金轉(zhuǎn)入”或者“每次交易、銀證轉(zhuǎn)賬密碼修改后都有相似或成比例的整數(shù)金額轉(zhuǎn)入”等帶有疑似場外配資特征的資金出入情況，以及“交易、銀證轉(zhuǎn)賬密碼修改前后使用的委托手機(jī)號、MAC地址、IP地址完全不同”等帶有疑似場外配資特征的情況。

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編輯：羅浩

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